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绍兴银止七项守法背规风控敞门 被银监局奖款
来源:本站原创    发布时间:2017-10-15

  据银监会网站10月13日宣布的绍兴羁系分局行政处罚疑息公然表显著,绍兴银止存在多项违法违规题目,详细包含实增存存款、职工草拟客户账户发展生意业务、违规代保存经宾户签章当心要害条目空缺的信贷材料、解决无实在商业配景银行承兑汇票营业、信贷危险管控不宽且新删授信即呈现没有良、银行启兑汇票保障金去自负贷资金、员工取信贷客户存正在本钱来往,银监会绍兴监管分局根据《中国银监会办公厅对于严禁银行业金融机构及其从业职员参加官方融资运动的告诉》(银监办收〔2012〕160号)等划定,对付其处以罚款国民币195万元。

  中国银监会绍兴监管分局行政处罚信息公开表

  (绍兴银行)

  

行政处罚决定书文号 

绍银监罚决字〔2017〕12号 

被处罚本家儿姓名或称号 

小我姓名 

  

单元 

名称 

绍兴银行 

法定代表人(主要担任人)姓名 

丁国兴 

重要守法背规现实(案由) 

员工操作客户账户开展买卖;违规代保管经客户签章但症结条款空黑的信贷资料,澳门赌场玩法;操持无实实贸易布景银行承兑汇票业务;信贷风险管控不严且新增授信即涌现不良;虚增存贷款;银行承兑汇票保证金来自信贷资金;员工与信贷客户存在资金往来 

行政处罚依据 

《中国银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员介入民间融资活动的通知》(银监办发〔2012〕160号);《中国银监会办公厅关于减强银行业下层停业机构管理的通知》(银监办发〔2013〕245号);《中国银监会办公厅闭于降真案件防控任务相关请求的通知》(银监办发〔2012〕127号);《中华人平易近共和国银行业监视管理法》第发布十一条、第四十六条;《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务跟员工行动管理的通知》(银监办发〔2014〕57号);《中华人民共和国单子法》第十条;《中国银监会办公厅关于加强银行承兑汇票营业监管的通知》(银监办发〔2012〕286号);《中华人平易近共和国贸易银行法》第三十五条、第四十七条、第七十四条;《中国银监会办公厅关于进一步增强信贷治理的通知》(银监办发〔2009〕221号);《中国银监会办公厅关于银行承兑汇票业务案件风险提醒的通知》(银监办发〔2011〕206号) 

行政处罚决定 

奖款钱195万元 

作出处罚决定的构造名称 

中国银监会绍兴监管分局 

做出处分决议的日期 

2017年9月20日